本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

1.董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

2.公司負責(zé)人、主管會計工作負責(zé)人及會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主管人員)聲明：保證季度報告中財務(wù)信息的真實、準確、完整。

3.第三季度報告是否經(jīng)過審計

□是 √否

一、主要財務(wù)數(shù)據(jù)

（一） 主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)

√是 □否

追溯調(diào)整或重述原因

會計政策變更

會計政策變更原因：

財政部于2024年3月發(fā)布了《企業(yè)會計準則應(yīng)用指南匯編2024》，明確了“關(guān)于保證類質(zhì)保費用的列報”的規(guī)定，公司依據(jù)上述列報規(guī)定對會計政策進行相應(yīng)變更，將保證類質(zhì)保費用計入主營業(yè)務(wù)成本，不再計入銷售費用。公司采用追溯調(diào)整法進行會計處理，并重述了比較期間財務(wù)報表。

上述會計政策變更對2024年度1-9月合并及上年同期合并利潤表各項目的影響如下：

單位：元

（二） 非經(jīng)常性損益項目和金額

√適用 □不適用

單位：元

其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目的具體情況：

展開全文

□適用 √不適用

公司不存在其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目的具體情況。

將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益項目的情況說明

□適用 √不適用

公司不存在將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。

（三） 主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標發(fā)生變動的情況及原因

√適用 □不適用

單位：元

二、股東信息

（一） 普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前十名股東持股情況表

單位：股

持股5%以上股東、前10名股東及前10名無限售流通股股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借股份情況

√適用 □不適用

單位：股

前10名股東及前10名無限售流通股股東因轉(zhuǎn)融通出借/歸還原因?qū)е螺^上期發(fā)生變化

□適用 √不適用

（二） 公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□適用 √不適用

三、其他重要事項

□適用 √不適用

四、季度財務(wù)報表

（一） 財務(wù)報表

1、合并資產(chǎn)負債表

編制單位：山河智能裝備股份有限公司

2024年09月30日

單位：元

法定代表人：付向東 主管會計工作負責(zé)人：黃仲波 會計機構(gòu)負責(zé)人：聶奮芳

2、合并年初到報告期末利潤表

單位：元

法定代表人：付向東 主管會計工作負責(zé)人：黃仲波 會計機構(gòu)負責(zé)人：聶奮芳

3、合并年初到報告期末現(xiàn)金流量表

單位：元

（二） 2024年起首次執(zhí)行新會計準則調(diào)整首次執(zhí)行當年年初財務(wù)報表相關(guān)項目情況

□適用 √不適用

（三） 審計報告

第三季度報告是否經(jīng)過審計

□是 √否

公司第三季度報告未經(jīng)審計。

山河智能裝備股份有限公司董事會

2024年10月31日

證券代碼：002097 證券簡稱：山河智能 公告編號：2024-064

山河智能裝備股份有限公司

關(guān)于2024年前三季度計提

減值準備的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

山河智能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年10月22日召開第八屆董事會第十九次會議和第八屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于2024年三季度計提減值準備的議案》，為真實反映公司的財務(wù)狀況、資產(chǎn)價值及經(jīng)營情況，根據(jù)《企業(yè)會計準則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號一一主板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定的要求，公司針對截至2024年9月30日合并報表范圍內(nèi)的各項資產(chǎn)進行減值測試，對可能發(fā)生減值的相關(guān)資產(chǎn)進行減值準備計提。公司2024年前三季度需計提減值準備及預(yù)計負債金額合計為9,177.96萬元，其中：信用減值準備10,909.12萬元，資產(chǎn)減值準備3,411.65萬元，預(yù)計負債-5,142.81萬元?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、本次計提信用減值準備、資產(chǎn)減值準備及預(yù)計負債的情況概述

公司本次計提信用減值準備、資產(chǎn)減值準備及預(yù)計負債情況如下：

單位：人民幣萬元

二、本次計提信用減值準備、資產(chǎn)減值準備及預(yù)計負債確認標準及計提方法

（一）應(yīng)收款項計提減值準備的確認標準及計提方法

1、單項計提壞賬準備的應(yīng)收款項

本公司對于單獨評估信用風(fēng)險的應(yīng)收款項，包括與對方存在爭議或涉及訴訟、仲裁的應(yīng)收款項、已有明顯跡象表明債務(wù)人很可能無法履行還款義務(wù)的應(yīng)收款項等，單項計提壞賬準備。

2、按組合計提壞賬準備的應(yīng)收款項

除單獨評估信用風(fēng)險的應(yīng)收款項外，本公司根據(jù)信用風(fēng)險特征將應(yīng)收款項劃分為若干組合，在組合基礎(chǔ)上計算預(yù)期信用損失。

信用風(fēng)險特征組合的確定依據(jù)如下：

按組合方式實施信用風(fēng)險評估時，根據(jù)金融資產(chǎn)組合結(jié)構(gòu)及類似信用風(fēng)險特征（債務(wù)人根據(jù)合同條款償還欠款的能力），結(jié)合歷史違約損失經(jīng)驗及目前經(jīng)濟狀況、考慮前瞻性信息，以預(yù)計存續(xù)期為基礎(chǔ)計量其預(yù)期信用損失，確認金融資產(chǎn)的損失準備。

3、應(yīng)收款項減值準備本期計提金額

① 應(yīng)收賬款壞賬計提

單位：人民幣萬元

備注：應(yīng)收賬款壞賬本期核銷后收回50萬元，扣除后本期計提應(yīng)收賬款壞賬準備12,663.74萬元。

② 其他應(yīng)收款壞賬計提：

單位：人民幣萬元

③ 應(yīng)收票據(jù)壞賬計提：

單位：人民幣萬元

④長期應(yīng)收款壞賬計提：

單位：人民幣萬元

（二）存貨跌價準備的確認標準及計提方法

1、存貨跌價準備的計提依據(jù)及方法

公司期末在對存貨進行全面清查的基礎(chǔ)上，按照存貨的成本與可變現(xiàn)凈值孰低的原則提取或調(diào)整存貨跌價準備。

產(chǎn)成品、庫存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨，在正常生產(chǎn)過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關(guān)稅費后的金額，確定其可變現(xiàn)凈值；需要經(jīng)過加工的材料存貨，在正常生產(chǎn)經(jīng)營過程中，以所生產(chǎn)的產(chǎn)成品的估計售價減去至完工時估計將要發(fā)生的成本、估計的銷售費用和相關(guān)稅費后的金額，確定其可變現(xiàn)凈值；為執(zhí)行銷售合同或勞務(wù)合同而持有的存貨，其可變現(xiàn)凈值以合同價值為基礎(chǔ)計算，若持有存貨的數(shù)量多于銷售合同訂購數(shù)量的，超出部分的存貨的可變現(xiàn)凈值以一般銷售價格為基礎(chǔ)計算。

期末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對于數(shù)量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備。

以前減記存貨價值的影響因素已經(jīng)消失的，減記的金額予以恢復(fù)，并在原已計提的存貨跌價準備金額內(nèi)轉(zhuǎn)回，轉(zhuǎn)回的金額計入當期損益。

2、存貨跌價準備本期計提金額

單位：人民幣萬元

備注：本期計提存貨跌價準備2,596.96萬元，轉(zhuǎn)銷存貨跌價準備426.30萬元。

（三）合同資產(chǎn)減值準備的確認標準及計提方法

1、合同資產(chǎn)減值準備的計提依據(jù)及方法

對于合同資產(chǎn)，本公司在資產(chǎn)負債表日計算合同資產(chǎn)預(yù)期減值損失，如果該預(yù)期減值損失大于當前合同資產(chǎn)減值準備的賬面金額，本公司將其差額確認為減值準備。

2、合同資產(chǎn)減值準備本期計提金額

單位：人民幣萬元

（四）預(yù)計負債的確認標準及計提方法

公司依據(jù)《企業(yè)會計準則第13號-或有事項》，在與或有事項相關(guān)的義務(wù)同時滿足以下條件時，確認為預(yù)計負債：①該義務(wù)是本公司承擔(dān)的現(xiàn)時義務(wù)；②該義務(wù)的履行很可能導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)；③該義務(wù)的金額能夠可靠地計量。

按揭及融資租賃銷售方式在工程機械行業(yè)較為普遍，公司綜合考慮未來預(yù)計需要履行回購擔(dān)保的比例、履行回購擔(dān)保后可能發(fā)生實際損失比例等風(fēng)險、不確定性和貨幣的時間價值等因素后，按履行現(xiàn)時義務(wù)所支出的最佳估計數(shù)來確認預(yù)計負債金額。

2024年9月30日，公司按揭及融資租賃客戶擔(dān)保余額較年初減少，轉(zhuǎn)回預(yù)計負債5,142.81萬元。

二、本次超過凈利潤 30%的計提減值準備的說明

（一）應(yīng)收款項

因公司截至2024年9月30日應(yīng)收賬款單項資產(chǎn)計提的減值準備占公司最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤的絕對值的比例達到30%以上，且絕對金額大于1,000萬元，現(xiàn)將截至2024年9月30日應(yīng)收賬款計提減值準備的相關(guān)事項說明如下：

單位：人民幣萬元

（二）其他應(yīng)收款

因公司截至2024年9月30日其他應(yīng)收款單項資產(chǎn)轉(zhuǎn)回的減值準備占公司最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤的絕對值的比例達到30%以上，且絕對金額大于1,000萬元，現(xiàn)將截至2024年9月30日應(yīng)收賬款計提減值準備的相關(guān)事項說明如下：

（三）存貨

因公司截至2024年9月30日存貨資產(chǎn)計提的跌價準備占公司最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤的絕對值的比例達到30%以上，且絕對金額大于1,000萬元，現(xiàn)將截至2024年9月30日存貨計提跌價準備的相關(guān)事項說明如下：

單位：人民幣萬元

三、計提減值準備對公司經(jīng)營成果的影響

公司計提信用減值準備、資產(chǎn)減值準備及預(yù)計負債合計9,177.96萬元，上述計提計入公司2024年前三季度損益，考慮所得稅的影響后，將減少2024年前三季度凈利潤7,903.88萬元，減少2024年前三季度所有者權(quán)益7,903.88萬元。

四、審計委員會意見

公司基于謹慎性原則及公司實際情況，計提資產(chǎn)減值準備和信用減值準備，符合《企業(yè)會計準則》及公司會計政策的規(guī)定，依據(jù)充分、程序合法，計提減值準備后，能更加公允反映公司資產(chǎn)及財務(wù)狀況，使公司關(guān)于資產(chǎn)價值的會計信息更加真實可靠，具有合理性，同意本次計提減值準備。

五、董事會意見

公司計提資產(chǎn)減值準備是基于謹慎性原則，符合《企業(yè)會計準則》等相關(guān)規(guī)定和公司資產(chǎn)實際情況，沒有損害公司及中小股東的利益，計提減值準備能夠更加公允地反映公司的財務(wù)狀況，同意本次計提減值準備。

六、監(jiān)事會意見

公司本次計提減值準備符合《企業(yè)會計準則》和公司會計政策有關(guān)規(guī)定，符合公司資產(chǎn)的實際情況，沒有損害公司及中小股東的利益，計提后更能公允反映公司資產(chǎn)狀況，同意本次計提減值準備。

七、備查文件

1、第八屆董事會第十九次會議決議；

2、第八屆監(jiān)事會第十四次會議決議；

3、第八屆董事會審計委員會第十二次會議決議。

特此公告。

山河智能裝備股份有限公司

董事會

二〇二四年十月三十一日

證券代碼：002097 證券簡稱：山河智能 公告編號：2024-065

山河智能裝備股份有限公司

關(guān)于前期會計差錯更正

相關(guān)定期報告的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、前期會計差錯更正的原因

公司于2024年9月12日收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對山河智能裝備股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》（〔2024〕39號）。上述行政監(jiān)管措施決定書指出：公司2020年至2022年存在應(yīng)收賬款等科目減值計提不充分、未能按照會計準則前后一致地列報融資租賃保證金、預(yù)計負債計提不謹慎、會計差錯未追溯調(diào)整至以前年度等問題。具體內(nèi)容詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于收到湖南證監(jiān)局對公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施及對相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的公告》（公告編號：2024-053）。公司于2024年9月13日召開第八屆董事會第十八次會議、第八屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的議案》。具體內(nèi)容詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的公告》（公告編號：2024-056）。

根據(jù)《企業(yè)會計準則第 28 號一一會計政策、會計估計變更和差錯更正》、《公開 發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第 19 號一一財務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》等相關(guān)規(guī)定，對涉及《2020年度報告》《2021年度報告》《2022年度報告》《2023年一季度報告》《2023年半年度報告》《2023年三季度報告》《2023年度報告》《2024年一季度報告》及《2024年半年度報告》的相關(guān)內(nèi)容進行更正。

二、前期會計差錯對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

公司對上述會計差錯采用追溯重述法進行更正，追溯調(diào)整相關(guān)年度財務(wù)報表的相關(guān)項目。追溯調(diào)整后，2020年度歸母凈利潤減少2,980.22萬元，2021年度歸母凈利潤減少1,166.13萬元，2022年度歸母凈利潤增加4,911.33萬元，2023年一季度歸母凈利潤增加667.07萬元，2023年半年度歸母凈利潤增加1,115.47萬元，2023年三季度歸母凈利潤增加1,147.02萬元，2023年度歸母凈利潤增加1,440.35萬元，2024年一季度報告及半年度報告更新上期同期數(shù)，上述更正調(diào)整不會導(dǎo)致公司已披露的相關(guān)年度報表出現(xiàn)盈虧性質(zhì)的改變，不涉及定期報告中現(xiàn)金流量表的調(diào)整。具體情況詳見《2020年年度報告（更新后）》《2021年年度報告（更新后）》《2022年年度報告（更新后）》《2023年一季度報告（更新后）》《2023年半年度報告（更新后）》《2023年三季度報告（更新后）》《2023年年度報告（更新后）》《2024年一季度報告（更新后）》《2024年半年度報告（更新后）》。

特此公告。

山河智能裝備股份有限公司

董事會

二〇二四年十月三十一日

證券代碼：002097 證券簡稱：山河智能 公告編號：2024-066

山河智能裝備股份有限公司關(guān)于

2024年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

（一）日常關(guān)聯(lián)交易概述

公司分別于2024年4月26日召開第八屆董事會第十五次會議、2024年5月21日召開2023年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于預(yù)計2024年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》。公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，預(yù)計2024年公司及下屬子公司將與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易總金額為135,660萬元。

公司分別于2024年8月28日召開第八屆董事會第十七次會議、2024年9月19日召開2024年第四次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于2024年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》。公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，預(yù)計2024年公司及控股子公司需新增日常關(guān)聯(lián)交易共計1,455萬元。

根據(jù)公司及控股子公司的日常經(jīng)營需要，現(xiàn)預(yù)計公司及控股子公司需新增與關(guān)聯(lián)方廣州雅天科技有限公司進行工程機械銷售交易，預(yù)計公司及控股子公司新增2024年度與廣州雅天科技有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易金額合計不超過5,000萬元。公司于2024年10月29日召開第八屆董事會第十九次會議、第八屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于2024年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》，關(guān)聯(lián)董事付向東先生、陳生先生、全登華先生、申建云先生以及關(guān)聯(lián)監(jiān)事周慧菲女士履行了回避表決。本議案已經(jīng)公司第八屆董事會審計委員會第十二次會議、第八屆董事會獨立董事專門會議第四次會議審議通過。具體內(nèi)容詳見同日披露于巨潮資訊網(wǎng)的相關(guān)公告文件。

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本次新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項尚需提交公司2024年第五次臨時股東大會審議批準，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)股東廣州萬力投資控股有限公司（以下簡稱“萬力投資”）、廣州恒翼投資發(fā)展合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“恒翼投資”）將在股東大會上對該議案回避表決。本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，不需要經(jīng)過有關(guān)部門批準。

（二）預(yù)計2024年度新增日常關(guān)聯(lián)交易的類別和金額

單位：萬元

二、關(guān)聯(lián)方基本情況及關(guān)聯(lián)關(guān)系

（一）主要關(guān)聯(lián)方介紹及關(guān)聯(lián)關(guān)系

（二）主要財務(wù)數(shù)據(jù)

單位：萬元

（三）前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況和履約能力分析

廣州雅天科技有限公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況正常，具備持續(xù)經(jīng)營和服務(wù)的履約能力。

三、關(guān)聯(lián)交易的定價原則

根據(jù)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，公司同廣州雅天科技有限公司開展的銷售業(yè)務(wù)，關(guān)聯(lián)交易價格均遵循公平、自愿原則，以市場價格為依據(jù)，由雙方協(xié)商確定具體交易價格。

四、關(guān)聯(lián)交易的目的和對公司的影響

上述關(guān)聯(lián)交易為公司及下屬子公司日常生產(chǎn)經(jīng)營所需，交易定價公允，遵循公平、自愿原則，并嚴格按照相關(guān)規(guī)定履行批準程序，不構(gòu)成對公司獨立性的影響，不存在損害上市公司及其股東利益的情形。

五、審計委員會意見

公司及下屬子公司預(yù)計的日常關(guān)聯(lián)交易系公司日常生產(chǎn)經(jīng)營所需，交易定價公允，并嚴格按照相關(guān)規(guī)定履行批準程序，不構(gòu)成對公司獨立性的影響，不存在損害上市公司及其股東利益的情形，符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。

六、董事會意見

公司2024年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營所需，符合公司實際需要，有利于促進公司穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，交易金額預(yù)計客觀、合理，定價公允，不存在損害公司和全體股東利益、特別是中小股東利益的情形。本議案屬于關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事付向東、陳生、全登華、申建云先生需回避表決。

七、監(jiān)事會意見

公司2024年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規(guī)定，該交易將遵循公開、公平、公正的原則進行市場定價，不存在損害公司及非關(guān)聯(lián)股東利益的情形，也不存在公司主要業(yè)務(wù)因關(guān)聯(lián)交易而對關(guān)聯(lián)人形成依賴或被其控制的情形。

八、獨立董事專門會議審議意見

公司于2024年10月29日召開了第八屆董事會獨立董事專門會議第四次會議，審議通過了《關(guān)于2024年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》。公司獨立董事出具意見如下：

公司2024年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的事項，符合公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要，關(guān)聯(lián)交易定價參考市場價格確定，定價公允，關(guān)聯(lián)交易合同是建立在平等自愿的基礎(chǔ)上簽署的，沒有違反相關(guān)法律法規(guī)及公司相關(guān)制度的規(guī)定，不存在損害公司、股東特別是中小股東利益的情形，不會影響公司的獨立性，也不會對公司持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生不利影響。因此，同意該議案。

九、備查文件

1、第八屆董事會第十九次會議決議；

2、第八屆監(jiān)事會第十四次會議決議；

3、第八屆董事會獨立董事專門會議第四次會議；

4、第八屆董事會審計委員會第十二次會議決議。

特此公告。

山河智能裝備股份有限公司

董事會

二〇二四年十月三十一日

證券代碼：002097 證券簡稱：山河智能 公告編號：2024-067

山河智能裝備股份有限公司

關(guān)于召開2024年第五次

臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

山河智能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會決定召集2024年第五次臨時股東大會。根據(jù)《公司章程》，本次股東大會采用現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，有關(guān)大會召開具體事項如下：

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會屆次：2024年第五次臨時股東大會

（二）股東大會的召集人：公司董事會

（三）會議召開的合法、合規(guī)性：公司于2024年10月29日召開第八屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于召開2024年第五次臨時股東大會的議案》，會議的召集、召開符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》的規(guī)定。

（四）會議召開的日期、時間：

1、現(xiàn)場會議召開時間：2024年11月15日（星期五）15:30

2、網(wǎng)絡(luò)投票時間：2024年11月15日

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（）。其中：

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2024年11月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2024年11月15日9:15-15:00期間的任意時間。

（五）會議召開方式：本次會議采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次有效投票結(jié)果為準。

（六）股權(quán)登記日：2024年11月8日（星期五）

（七）出席對象：

1、在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；

于股權(quán)登記日下午15：00收市時在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東；

2、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

3、公司聘請的見證律師；

4、根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當出席股東大會的其他人員。

（八）現(xiàn)場會議召開地點：湖南長沙市星沙產(chǎn)業(yè)基地長龍街道涼塘東路1335號 山河智能總部大樓405會議室

二、會議審議事項

以上議案已經(jīng)公司董事會審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于同日在巨潮資訊網(wǎng)（）上披露的相關(guān)公告。

議案1.00為關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東需回避表決，關(guān)聯(lián)股東不可以接受其他股東委托投票。

根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》的要求，本次會議審議的所有議案將對中小投資者的表決進行單獨計票并及時公開披露（中小投資者是指單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的其他股東）。

三、會議登記等事項

（一）登記方式：現(xiàn)場登記、或信函方式（包括電子郵件和快遞方式）登記。公司不接受電話方式登記，采用信函方式登記的，登記時間以收到信函的時間為準。

（二）登記時間：2024年11月12日（9:00一11:30、13:30一16:00）

（三）登記地點：山河智能裝備股份有限公司董事會辦公室

（四）登記及出席要求：

自然人股東登記：自然人股東須持本人有效身份證和持股憑證進行登記；委托代理人出席會議的，須持委托人有效身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書、持股憑證和代理人有效身份證進行登記。

法人股東登記：法人股東由法定代表人出席會議的，需持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人證明書、法定代表人身份證和持股憑證進行登記；由委托代理人出席會議的，需持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書、持股憑證和代理人身份證進行登記。

上述材料除注明復(fù)印件外均要求為原件，對不符合要求的材料須于會議開始前補交完整。

（五）其他事項：

1、會議聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：王劍、蔡媛元、易廣梅

聯(lián)系電話：0731-86407826

電子郵箱：IR@sunward.com.cn

聯(lián)系地址：湖南長沙市星沙產(chǎn)業(yè)基地長龍街道涼塘東路1335號（信函上請注明“股東大會”字樣）

郵編：410100

2、參加現(xiàn)場會議的股東或股東代理人食宿、交通費自理。

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

在本次會議上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加投票。（網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附件一。）

五、備查文件

1、公司第八屆董事會第十九次會議決議。

特此公告。

山河智能裝備股份有限公司

董事會

二〇二四年十月三十一日

附件一：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“362097”，投票簡稱為“山河投票”。

2、填報表決意見或選舉票數(shù)，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時間：2024年11月15日的交易時間，即9:15一9:25，9:30一11:30和 13:00一15:00；

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2024年11月15日9:15至15:00期間的任意時間。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng) 規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄 在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。

附件二：

山河智能裝備股份有限公司

2024年第五次臨時股東大會授權(quán)委托書

茲委托 先生/女士代表本人（本單位）出席山河智能裝備股份有限公司2024年第五次臨時股東大會并對下列議案投票。

如果委托人未對以下議案做出具體表決指示，受委托人可以代為表決，其行使表決權(quán)的后果均為本人（本單位）承擔(dān)。

委托人對下述議案表決如下（請在相應(yīng)的表決意見項下打“√”）

委托人姓名或名稱(簽章)： 委托人持股數(shù)量：

委托人身份證號碼： 委托人持股的性質(zhì)：

或營業(yè)執(zhí)照號碼： 委托人股東賬戶：

受托人簽名： 受托人身份證號：

委托書有效期限： 委托日期： 年 月 日

附注：1、未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票視為棄權(quán)；

2、授權(quán)委托書剪報、復(fù)印或按以上格式自制均有效；單位委托需加蓋單位公章。

證券代碼：002097 證券簡稱：山河智能 公告編號：2024-061

山河智能裝備股份有限公司

第八屆董事會第十九次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

山河智能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第十九次會議通知于2024年10月22日以通訊送達的方式發(fā)出，于2024年10月29日15:00在公司總部大樓405會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊會議方式召開。會議應(yīng)到董事10人，實到董事10人。公司董事長付向東先生主持會議。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》《公司章程》《董事會議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，會議合法有效。

本次會議經(jīng)投票表決，通過如下決議：

一、會議以同意10票、反對0票、棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《2024年第三季度報告》；

本報告已經(jīng)公司第八屆董事會審計委員會第十二次會議審議通過。

【具體內(nèi)容詳見公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)】

二、會議以同意10票、反對0票、棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于2024年三季度計提減值準備的議案》；

本議案已經(jīng)公司第八屆董事會審計委員會第十二次會議審議通過。

【具體內(nèi)容詳見公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)】

三、會議以同意6票、反對0票、棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于2024年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》；

關(guān)聯(lián)董事付向東先生、陳生先生、全登華先生、申建云先生履行了回避表決。

本議案已經(jīng)公司第八屆董事會審計委員會第十二次會議、第八屆董事會獨立董事專門會議第四次會議審議通過。

本議案需提交公司2024年第五次臨時股東大會審議。

【具體內(nèi)容詳見公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)】

四、會議以同意10票、反對0票、棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于增補蘇肅先生為第八屆董事會非獨立董事的議案》；

2024年10月15日，公司董事詹凱州先生向董事會遞交了書面辭職報告，向公司董事會申請辭去公司第八屆董事會董事及董事會戰(zhàn)略委員會委員、薪酬與考核委員會委員職務(wù)。根據(jù)《公司法》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，詹凱州先生辭職未導(dǎo)致公司董事會成員人數(shù)低于法定最低人數(shù)，不會影響公司董事會依法規(guī)范運作，不會影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營。詹凱州先生的辭職報告自送達公司董事會之日起生效。

為保證董事會更好地履行職責(zé)，經(jīng)公司股東推薦，擬提名蘇肅先生為第八屆董事會非獨立董事候選人。根據(jù)《公司法》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，公司董事會提名委員會經(jīng)對蘇肅先生個人履歷等相關(guān)資料進行審查，未發(fā)現(xiàn)其有《公司法》規(guī)定禁止任職的情形，以及被中國證監(jiān)會及相關(guān)法規(guī)確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除之情形，其任職資格符合《公司法》《公司章程》中關(guān)于董事任職的有關(guān)規(guī)定。一致同意提名蘇肅先生為公司第八屆董事會非獨立董事候選人，并同意將相關(guān)議案提交公司董事會審議。

公司董事會擬增補蘇肅先生為第八屆董事會非獨立董事候選人，候選人蘇肅先生簡歷詳見附件，其任職資格符合法律法規(guī)的規(guī)定。公司董事會中兼任公司高級管理人員的董事人數(shù)總計未超過公司董事總數(shù)的二分之一，公司不設(shè)職工代表董事。任期自公司股東大會審議通過之日起至第八屆董事會任期屆滿。蘇肅先生經(jīng)公司股東大會同意聘任為公司非獨立董事后，將擔(dān)任公司董事會戰(zhàn)略委員會委員、薪酬與考核委員會委員職務(wù)。

本議案已經(jīng)公司第八屆董事會提名委員會第四次會議審議通過。

本議案需提交公司2024年第五次臨時股東大會審議。

五、會議以同意10票、反對0票、棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于召開2024年第五次臨時股東大會的議案》。

公司擬定于2024年11月15 日采用現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2024年第五次臨時股東大會。

【會議通知刊登于《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》及公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)】。

特此公告。

山河智能裝備股份有限公司

董事會

二〇二四年十月三十一日

附件：

簡歷

蘇肅，男，中國國籍，1986年12月出生，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。歷任長沙經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)集團有限公司財務(wù)投融資部經(jīng)理、總監(jiān)，湖南星城租賃有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任長沙經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)集團有限公司財務(wù)投融資部副部長，擬任山河智能第八屆董事會非獨立董事。

蘇肅先生與持股5%以上股東及其他董事、監(jiān)事及高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；截至本公告披露日，蘇肅先生未持有本公司股份，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一；（2）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施；（3）被證券交易所公開認定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（4）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；（5）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；（6）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；經(jīng)核查，蘇肅先生不屬于“失信被執(zhí)行人”。

證券代碼：002097 證券簡稱：山河智能 公告編號：2024-062

山河智能裝備股份有限公司

第八屆監(jiān)事會第十四次會議決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

山河智能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆監(jiān)事會第十四次會議通知于2024年10月22日以通訊送達的方式發(fā)出，于2024年10月29日以通訊會議方式召開。會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人。會議由公司監(jiān)事會主席周慧菲女士主持。本次會議的召集和召開程序符合《公司法》及《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，會議合法有效。

本次會議經(jīng)投票表決，通過如下決議：

一、會議以同意3票、反對0票、棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《2024年第三季度報告》；

經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司董事會編制和審議的《2024年第三季度報告》符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準確、完整地反映了上市公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

【具體內(nèi)容詳見公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)】

二、會議以同意3票、反對0票、棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于2024年三季度計提減值準備的議案》；

經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司本次計提減值準備符合《企業(yè)會計準則》和公司會計政策有關(guān)規(guī)定，符合公司資產(chǎn)的實際情況，沒有損害公司及中小股東的利益，計提后更能公允反映公司資產(chǎn)狀況，同意本次計提減值準備。

【具體內(nèi)容詳見公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)】

三、會議以同意2票、反對0票、棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于2024年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》；

關(guān)聯(lián)監(jiān)事周慧菲女士履行了回避表決。

經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司2024年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規(guī)定，該等交易將遵循公開、公平、公正的原則進行市場定價，不存在損害公司及非關(guān)聯(lián)股東利益的情形，也不存在公司主要業(yè)務(wù)因關(guān)聯(lián)交易而對關(guān)聯(lián)人形成依賴或被其控制的情形。

本議案需提交公司2024年第五次臨時股東大會審議。

【具體內(nèi)容詳見公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)】

特此公告。

山河智能裝備股份有限公司

監(jiān)事會

二〇二四年十月三十一日

證券代碼：002097 證券簡稱：山河智能 公告編號：2024-063

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